ВЕСТИ

Прямой Эфир

    Прогнозы

      Банк России установил требования к работе инвестиционных консультантов

      Москва, 22 февраля - "Вести.Экономика". Банк России установил требования к работе инвестиционных консультантов-советников, а также порядок аккредитации программ, с помощью которых консультанты предоставляют индивидуальные инвестиционные рекомендации.

      В декабре 2018 г. в России вступил в силу закон о регулировании инвестиционного консультирования, которое осуществляют профессиональные участники рынка ценных бумаг - инвестиционные советники. "Согласно требованиям инвестиционный советник предоставляет консультацию в соответствии с инвестиционным профилем клиента, который определяется на основе полученной от него информации и фиксируется в специальном документе", - отмечает ЦБ.

      Для составления инвестиционного профиля советник должен обладать информацией о возрасте и образовании клиента, запросить сведения о его среднемесячных доходах и расходах, по крайней мере за последний год, а также о наличии и величине сбережений.

      Инвестиционный профиль необходимо определить заново, если инвестсоветнику станет известно об изменении данных, на основе которых составлен предыдущий инвестпрофиль.

      В свою очередь инвестиционную рекомендацию необходимо предоставлять в форме, которая позволяет фиксировать содержание: в устной форме с аудиозаписью или в форме бумажного либо электронного документа, заверенного подписью инвестиционного советника.

      Кроме того, ЦБ определил ряд требований к деятельности инвестиционного советника для защиты интересов клиента. "Согласно принятым нормам программы автоконсультирования (робоэдвайзинга) и автоследования, используемые при индивидуальной консультации, обязательно должны быть аккредитованы Банком России или саморегулируемой организацией в случае передачи ей соответствующих полномочий. Круг лиц, которые могут обратиться за получением аккредитации, и перечень подаваемых ими документов также определены требованиями к порядку аккредитации. Помимо этого устанавливается порядок принятия решений об аккредитации, об отказе или отзыве аккредитации", - заключает ЦБ.

      Новости партнеров

      Форма обратной связи

      Отправить

      Форма обратной связи

      Отправить